（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

关于记账式国债的特点，说法错误的是（ ）。A.可以记名.挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。A.6；12 B.6；24 C.12；24 D.12

以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制A.①②③ B.①③ C.③ D.①

中证规模指数包括（ ）。①中证100指数②中证300指数③中证500指数④中证800指数A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是()。①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营...

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立A.①②③

《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的...

1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿

关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。I．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括店头市场Ⅲ．其他交易场所是...

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。Ⅰ．总市值Ⅱ．成交金额Ⅲ．市盈率Ⅳ．流通市值A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、

公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（ ）。I．将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ...

设立证券公司需要符合的条件有（ ）。I．有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅲ．有完善的风险管理和内部控制...

下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。A、中国证监会成立于1993年 B、中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局 C、中国证监会在各省、自治区、直辖市

证券金融公司的注册资本不少于人民币（　　）亿元。A．10 B．60 C．20 D．50

国际直接投资主要三种形式是()。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际...

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的()。A.不可逆性 B.差异性 C.直接性 D.分散性

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．

证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管...