下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况；②所持本公司股份自公司股票上市交易...

下列不属于监事会的职权的是（ ）。A、检查公司财务 B、提议召开临时股东会会议 C、向董事会会议提出提案 D、监督高级管理人员执行公司职务的行为

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化...

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事.高级管理人员提起诉讼

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不...

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。A.2 B.3 C.4 D.5

主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。A.3 B.5 C.7 D.10

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。①注册资本不低于1亿元人民币②最近5年没有违法记录③取得基金从业资格的人员达到法定...

发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10% B.15% C.20% D.25%

发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②...

证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》 B.《证券经纪人执业规范（试行）》 C.《关

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国...

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万...

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。A.公司股本总额不少于人民币5000万元 B.公司股本总额超过人民币2亿元的

下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编