证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ ．风险监控。A.Ⅰ．Ⅲ、  B.Ⅱ、

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究...

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．处以l万元以...

违反禁止内幕交易的，处以没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。A、一倍以上两倍以下 B、一倍以上三倍以下 C、一倍以上四倍以下 D、一倍以上五倍以下

证券经纪业务风险的防范包括（    ）。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、

下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（    ）。A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（    ）。A、5000万元 B、1

证券研究报告按品种分类不包括（    ）。A、股票研究 B、基金研究 C、债券研究 D、量化研究

证券公司经营证券自营业务的，必须符合：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。A

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所的文件有（    ）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.上市报告书 Ⅲ.公司法人名称 Ⅳ.公司营业执照A、

期货公司违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款（    ）内解除对其采取的有关措施。A、1

融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ

出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东称为（ ）。A、控股股东 B、大股东 C、实际股东 D、控制

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可 以依法参与期货公司清算。A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求...

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货耷易 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，下列条件不符的是（）。A.符合持续性经营规则 B.1年半前曾发生一件重大风险事件，但近1年内无重大违法违规经营记

根据《期货管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）A控股股东净资产规模 B控股股东近期是否受过行政处罚 C控胶股东的公...

甲期货公司为了深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，应全面客观介绍（），测试投资者的金融期货基础知识。A.金融期货法律法规 B.金融期货业务规则 C.金融