关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B、参与市场的主体具有完全平等的权利 C、监管部门执法

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A、经济市场的发展与完善 B、确保信息收集、处理和报告正确性的控制 C、法律法规的颁布及实施 D、公司规章

我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.召开基金份额持有人大会 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.基金资金清算

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A、私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失 B、非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会 B、基金业协会

（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则 B、内部控制理念 C、内部控制环境 D、内部控制目标

ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公共。A、T+2日 B、T-1日 C、T日 D、T+1日

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　　）备案。A.律师事务所；中国证监会  B.会计师事务所；中国

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给( )。A. 中国证监会 B. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构 C. 中国证监

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？( )A. 买卖股票  B. 买卖国债 C. 买卖企业债券 D. 买卖地产

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.QDⅡ基金 B.ETF基金 C.ETF联接基金 D.LOF基金

内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这体现了内部控制的（ ）。A.健全性原则 B.有效性原则 C.相互制约原则 D.独立性原则

下列说法中，错误的是（ ）。A.投资者权益保护是国际证监会组织提出的证券监管三大目标之一 B.证券监管机构一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的

当预期某一期限内存款利率可能下降时，可及时( )，并以浮动利率吸收存款，减轻利率下降时的存款成本压力。A.调高当时的存款价格 B.调低当时的存款价格 C.调低当

下列属于金融租赁的优势的有( )。A.推动先进装备销售，带动租赁设备购置需求 B.扩大企业对新设备、新技术项目的投资 C.为企业设备投资提供资金支持，盘活存量资

下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源  B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

复利计息是指在计息周期内对已计息未支付的利息计收利息。（　）

1987年5月7日，中国人民银行批准设立东风汽车工业财务公司，标志着财务公司在中国诞生。（）

产业结构政策的主要内容不包括（ ）。A.主导产业的选择政策 B.战略产业的扶植政策 C.新兴行业的发展政策 D.衰退行业的转型和转移政策

现代商业银行财务管理的核心是基于利润最大化。( )