除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 B、购买不动产 C、购买贵金属或代表贵金

当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 B、货币市

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A、每日 B、每周 C、每3天 D、每

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B. 按照投资管理业务的性质和特点严格

目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。A. 溢价 B. 平价 C. 发行价 D. 折价

开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。A. 二级市场供求关系 B. 基金份额净值 C. 基金资产净值 D. 基金份额总值

以下不属于基金募集申请材料的是（ )。A、申请报告 B、基金合同草案 C、上市公告书 D、招募说明书草案

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ )。A、继承 B、捐赠 C、收购 D、经注册登记机构认可的其他情况

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。A.沪、深B股或H股证券账户 B.开放式基金账户 C.沪、深A股证券账户 D.封闭式基金账户

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定

封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。A.投资本人 B.基金管理人 C.基金发售人 D.基金代销机构

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是(　)。A.智商高  B.电子化  C.手段多样  D.涉案金额低

(　)年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A.2003  B.2004  C.2002  D.2013

QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A.1％ B.2％ C.5％ D.10％

风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟

（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性 B.制约性 C.独立性 D.有效性

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.被基金份额持有人大会解任 B.不公平地对待所管理的基金财产 C.依法解散、

ETF基金最早产生于（ ）。A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。A、规范性 B、易解性 C、易得性 D、全面性

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A、T B、T+2 C、T+1 D、T+3