下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。A、以净资本为基准 B、以扶优限劣为核心 C、以提高风险管理能力为目的 D、以市场准入和监管措施为依据

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市A 股 B.已上市B 股 C.已上市基金 D.首日上市的证券

按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构 B.交易场所结构 C.层次结构 D.进入市场的顺序

社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A:企业债 B:金融债 C:股票 D:国债

企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低...

查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（ ）个工作日内出具诚信报告。A、2 B、5 C、10 D、15

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散...

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（ ）。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基...

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件...

交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一

下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。①公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记②公司解散的，应当依法办理公...

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（ ）。①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的...

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将...

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（  ）。Ⅰ．遵...

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是()。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年

甲公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3，准备召开临时股东大会，李某为甲公司的董事长，下列关于召开临时股东大会以及决议、通知事项的说法中，正确的是（　）。A.召

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的原文规定，上市公司独立董事连续（　）未出席董事会会议的，由董事会提请该公司的股东大会予以撤换。A.3次 B.2

《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥...