在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

对于下列（    ）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅱ.对未按照要求提供有关情况 Ⅲ.持有上市证券公...

下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（    ）。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.2个以上的证券公司受...

公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（    ）日内通知债权人，并于（    ）日内在报纸上公告。A、10，10 B、30，10

融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式（ ）。A、融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×卖出价格）×100% B、融

证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、80% B、100% C、120% D、150%

某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长...

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A. 6个月 B. 12

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.

（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A.人民法院不得冻括专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备

期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 （）

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（）行为。A.为客户设计投资方案 B.向客户做获利保证 C.对投资方案的风险进行评估 D.传播虚假或误导客户的信息

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.暂停营业 B.公开道歉 C.

期货公司的董事长和（）不得由一人兼任。A.股东 B.监事会成员 C.首席风险官 D.总经理

国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（）。A.国务院期货监督管理机构的授权 B.期货交易所的授权 C.《期货交易管理条例》的有关规定 D.中国

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.所在期货经营机构 B.所在地中国