基金业协会的联席会员是指（ )。A、基金管理人和基金托管人加入协会的 B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的 C、基金服务机构加

基金管理人的合规管理一般涉及（ )内容。A、风险控制 B、公司治理 C、投资管理 D、以上选项都正确

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（ )。A、票据 B、债券 C、契约型投资工具 D、各类股票

基金募集期限自（ )起计算。A、基金份额发售前两天 B、基金份额发售之日 C、基金份额发售前一天 D、基金份额发售第二天

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费 B、持续持有期少于7日的投资人，收

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。A.当日 B.2日 C.

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。A.1/2  B.1/3  C.3/4  D.1/4

以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是()。A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易 B.申购、赎回的场

基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。A.基金销售支付 B.基金估值核算 C.基金评价机构 D.基金投资顾问

基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（ ）。A.分配权 B.决策权 C.表决权 D.认购权

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。A.1亿元人民币 B.2亿元人民币 C.3亿元人民币 D.4亿元人民币

下列属于价值型股票的是（ ）。A.蓝筹股 B.持续增长性股票 C.周期型股票 D.趋势增长型股票

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A、《证券投资基金管理公司管理办法》 B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C、《公开募集证券投资

货币型基金的认购费一般为（ ）。A、0 B、1%-1.5% C、1% D、1%以下

货币市场包括（ ）等。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A、1 B、3 C、5 D、10

（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A、守法合规 B、诚实守信 C、客户至上 D、忠诚尽责

同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金

开放式基金的认购采取（ ）方式。A、金额认购 B、基金份额认购 C、股票份额认购 D、证券认购

（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者 B.