可以发行公募债券的主体不包括（ ）。A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构

一般情况下，债券有以下()兑付方式。①到期兑付②提前兑付③债券替换④分期兑付A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的...

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系 B.银行机构体系 C.投资中介体系 D.银行

()对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策 B.收人政策 C.货币政策 D.重要企业

在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。I．柜台市场Ⅱ．代办股份转让市场Ⅲ．证券交易所Ⅳ．店头市场A. I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.

如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托 B.非柜台委托 C.自助委托 D.人工委托

我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。A.股票、基金、债券 B.股票、债券、基金 C.基金、股票、债券 D.基金、债券、股票

机构投资者主要包括( )。 Ⅰ．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量 B.公司总资产除以发行在外的普通股数

以下属于套期保值基本原则的是（　　）。Ⅰ．交易方向相反Ⅱ．品种相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

股票发行监管制度的核心内容是（　　）。A．股票发行决定权的归属 B．股票发行方式选择权的归属 C．股票发行监督权的归属 D．股票发行定价权的归属

下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，...

我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债券Ⅳ.免缴利息税A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。A.统一存管 B.集中管理 C.第三方存管 D.有效控制

取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A. 10 日 B. 30 日

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ．...

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ．自营业务账户Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．席位情况A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ