证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内．报送月度报告。A、3 B、7 C、15 D、30

根据《公司法》中关于公司财务、会计制度的规定，公司分配当年税后利时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上...

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。A.45％ B.60％ C.85％ D.90％

诚信信息查询记录包括（ ）。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有...

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司...

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30 B.40 C.50 D.100

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。A.

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴...

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。①指定商业银行②证券登记结算机构...

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券...

（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促...

财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规...

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（ ）。①当事人姓名、住所等相关信息②订立合同的目的和依据③...

财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监...

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易...

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人...

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅

根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）A.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 B.大宗交易的交易时间为交易日的15:00-