下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。Ⅰ．发行数量和价格Ⅱ．发行方式Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况...

（2015年）根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有（　　）。A.主要经营场所 B.执行事务合伙人 C.合伙人的住所

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保 B.股份奖励给本公司职工 C.减少注册资本 D.与持有本公司股份的其他公司合并

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A.30％ B.50％ C.70％ D.90％

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送...

下列说法正确的有（    ）。 Ⅰ.非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动 ...

《上市公司收购管理办法》制定的目的有（    ）。 Ⅰ.规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动 Ⅱ.保护上市公司和投资者的合法权益 Ⅲ.维护...

按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（    ）。Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营...

以下关于专业人员从事证券业务的资格条件说法错误的是（    ）。A、参加资格考试的人员，应当年满18周岁 B、参加资格考试的人员，具有高中以上文化程度和完全民事

按照《公司法》的规定，公司包括（    ）。 Ⅰ.合伙企业Ⅱ.集团公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.有限责任公司A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅲ,Ⅳ

证券公司应以自己的名义，需要在登记结算机构开立的账户是（ ）。 Ⅰ.客户信用交易担保证券账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 ...

公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司（ ），发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过...

下列属于公开披露的基金信息的有（ ）。 Ⅰ.基金招募说明书 Ⅱ.基金托管协议 Ⅲ.临时报告 Ⅳ.基金份额上市交易公告书A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A、30 B、60 C、90 D、120

在自己实际控制的账户之间进行交易来操纵期货市场，情节特别严重的，（ ）。A.处1年以上3年以下徒刑，并处罚金 B.处3年以上5年以下徒刑，并处罚金 C.处5年以

下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有（ ）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除 B.客户保证金未足

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 （）

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。（）

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经济合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公