基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。A、托管人、发起人和份额持有人 B、管理人、托管人和份额持有人 C、发起人、管理人和份额持有人 D、受益人、管理

合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A. 投资合规性风

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3  B.5  C.10  D.15

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是( )。A. 检查 B. 调查取证 C. 限制交易  D. 刑事处罚

关于保本基金的描述，不正确的是( )。A. 在任意时点保证投资者本金安全 B. 投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报 C. 保证投资者投资到期

基金份额的募集与客户服务属于基金运作活动的( )部分。A.市场营销  B.投资管理  C.后台管理  D.前台管理

基金投资的有价证券不包括（ ）。A.股票 B.货币 C.艺术品 D.金融衍生工具

下列哪些属于资本市场的特点( )A.偿还期短、流动性强、风险小 B.偿还期短、流动性小、风险高 C.偿还期长、流动性小、风险高 D.偿还期长、流动性强、风险小

( )交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易。A.保值类衍生产品  B.非套期保值类衍生产品  C.非套期保值类产品  D.套期保值类衍生产品

公积金个人住房贷款不以营利为目的，是一种政策性个人住房贷款。 ( )

对银行业自律组织的活动，（ ）应当进行指导和监督。A.中国银行业协会  B.中国人民银行  C.国务院银行业监督管理机构  D.中国证监会

《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》中提供了两种计息方式的选择，包括（）。A.积数计息法 B.先进先出法 C.后进后出法 D.先进后出法 E.逐笔计

按照贷款风险程度的不同，贷款可分为（　　）。A.正常类贷款  B.关注类贷款 C.次级类贷款 D.可疑类贷款 E.损失类贷款

商业银行应制订科学、合理、与长期稳健可持续发展相适应的薪酬管理制度。薪酬管理制度一般应包括的内容有( )。A.银行员工职位职级分类体系及其薪酬对应标准  B.基

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对...

风险应对策略包括（）。A.风险规避 B.风险转移 C.风险降低 D.风险分担 E.风险承受

关于互联网金融的特征，说法错误的是（）。A.成本低 B.效率高 C.管理强 D.覆盖广

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒( )等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照法律规定采取相关措施的行为。A.黑社会性质的组织犯罪 B.毒品犯罪

贷款的还款方式有( )。A.一次性还款 B.分次还款 C.等额还款 D.约定还款E.等额本金还款