证券登记结算公司的职能不包括( )。A.证券账户、结算账户的设立和管理  B.证券持有人名册登记及权益登记  C.对证券交易活动进行管理  D.受发行人委托派发

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议 B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议 C.股份有限

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（ ）。A.取消注册资本的金额限制 B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近3年没

证券价格的影响因素包括（    ）。 Ⅰ.上市公司经营业绩 Ⅱ.市场供求情况 Ⅲ.社会政治变化 Ⅳ.投资者心理因素A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅱ

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不...

公开募集基金的基金合同中应当明确封闭式基金的（    ），或者开放式基金的（    ）。A、基金份额总额；最低募集份额总额 B、基金份额总额；最高募集份额总额

以下关于专业人员从事证券业务的资格条件说法错误的是（ ）。A、参加资格考试的人员，应当年满18周岁 B、参加资格考试的人员，具有高中以上文化程度和完全民事行为能

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期

下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为保护股东利益，期货公司应当

下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有（ ）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交

设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括（ ）。A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在

期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长 B.独立蓳事 C.监事 D.董事会

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 （）

为了正确审理期货纠纷案件，根据（ ）等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问...

期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。（）

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。（）

某期货公司用自有资金替大股东归还货款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货...

中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前10日将免除决定通知本人 C.免除其职务须取得监管部门批准 D.可以随时免除

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户