选择题:合规管理部门的独立性主要要素是( )。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门...

题目内容:

合规管理部门的独立性主要要素是( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。 Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

患者,男,40岁。因下肢挤压伤致血清钾升高,出现心动过缓,心律不齐。应选用的药物是A.利多卡因 B. 5%碳酸氢钠 C.毛花苷丙(西地兰) D.普萘洛尔(心得安

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基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。A. 督察长 B. 总经理 C. 基金经理 D. 独立董事

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患者,男,28岁。因大叶性肺炎住院,体温39.5℃,脉搏细弱,血压90/60mmHg,在观察病情时特别警惕发生A.晕厥 B.昏迷 C.心律失常 D.休克 E.惊

患者,男,28岁。因大叶性肺炎住院,体温39.5℃,脉搏细弱,血压90/60mmHg,在观察病情时特别警惕发生A.晕厥 B.昏迷 C.心律失常 D.休克 E.惊

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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。A. 投资合规性风

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。A. 投资合规性风

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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

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