债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风...

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A.上证综指 B.沪深300指数 C.深证成分指数 D.行业分类指数

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则A.①②③ B

商业银行的借款负债的渠道主要包括()。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率A.①② B.①③ C.②④ D.

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（ ）清偿。A.份额 B.固定股息率 C.市值 D.面值

保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本...

目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。Ⅰ．美元Ⅱ．日元Ⅲ．欧元Ⅳ．英镑A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。Ⅰ.利益共享Ⅱ.业余理财Ⅲ.风险自担Ⅳ.风险共担 A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅳ...

信用违约互换交易的危险来自（ ）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠杆性Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ.场内交易 A、Ⅰ.Ⅱ...

我国证券公司的组织形式可以是（ ）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙 A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ....

金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防 B.规避 C.补偿 D.管理

下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金...

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请...

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括（ ）。Ⅰ.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用Ⅱ.公开发行公司债券...

下列属于证券自营业务特点的是（ ）。Ⅰ.风险性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被动性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ

证券公司自营业务的内部控制应包括（ ）。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统...

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元 B.2000万元 C.5000万元