LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。A、1元人民币 B、1份基金份额 C、10元人民币 D、10份基金份额

（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A、基金合同 B、基金招募说明书 C、基金代销协议 D、基金托管协议

我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。A、 影响证券市场价格标准 B、 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C、 影响投资者决策标准 D、 以上均不正确

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织 B.基金机构内部监督部分 C.政府基金监管机构 D.社会力量监

基金监管活动的要素不包括（）。A.目标 B.原则 C.内容 D.方式

检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。A、日常检查 B、季度检查 C、现场检查 D、非现场检查

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A.契约性基金、公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C.股票基金、债券基金 D.成长型基金、收入型

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露 B.涉及基金募集的信息披露 C.涉及基金上市交易的信息披露 D.涉及基金投资运作的信

（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。A、基金销售机构 B、基金

（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A、内幕交易 B、不正当竞争 C、操纵市场 D、倒卖交易

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。A、从合同生效之日起计算的业绩 B、最近10个完整会计年度的业绩 C、当年上半年的业绩

投资决策委员会所议事项具体为（ ）。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；Ⅲ.决定基金的资产分...

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品  B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品  C.代销方式下，销

个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。A.投资来源  B.投资目标  C.投资方向  D.投资本质

基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。A.5 B.10 C.15 D.20

在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到( )。A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 B. 应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同 C.

以下说法中，正确的是( )。A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范 B. 基金行业的本质是销售行业 C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素 D. 基

中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2年  B.3年  C.4年  D.5年