行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.1～3年

下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）A.投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.季度 C.半年 D

证券的承销方式包括（）。①统销②包销③代销④直销A.①③ B.②③ C.①②③ D.①②③④

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年 B.15年 C.20年 D.永久

下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则 B.公司章程是公司治理的重要依据 C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东.董事.高级管

根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算...

甲、乙、丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。2010年8月，法院认定甲在2009年的某项...

甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，符合公司法律制度规定的有（  ）。A.股东

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。A.季度报告 B.上一年年度报告 C.财务

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。A.定额 B.股份 C.比例 D.约定数

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管...

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。A.注册资本最低额为人民币1000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C.有符合法律、行政法规规定

下列属于合格投资者的是（ ）。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业...

公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。A.相对记

向特定对象发行证券累计超过（    ）人的属于公开发行证券。A、20 B、50 C、100 D、200

有下列（    ）情形的，上市公司不得公开发行证券。Ⅰ.上市公司及其控股股东或实际控制人24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅱ.上市公...

证券的代销、包销期限最长不得超过（    ）日。A、30 B、60 C、90 D、120

通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，证公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者（ ）。 Ⅰ.在证券公司开立账户的年限 Ⅱ.年龄...

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得从事下列（ ）活动。A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本