下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具有证券从业资格 C

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件是（ ）。A、注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 B、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制

下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 Ⅱ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式...

从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公平 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公正A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格 的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( )

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.商务部 D.国家工商总局

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失...

下列关于期货公司董事会的表述，正确的是（）。A.董事会每年应当至少召开两次会议 B.董事会每年应当至少召开一次会议 C.董事会记录应当真实准确完整 D.董事会每

期货业协会对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会对其的纪律惩戒不包括（）。A.公开谴责 B.通报批评 C.取消

标准仓单是指交割仓库开具并经（ ）认定的标准化提货凭证。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货交易所会员 D.国务院期货监督管理机构

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照（）原则予以补偿。A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿 B.对每位个人投资

期货公司错误执行客户交易指令，下列交易结果处理的表述，正确的有（）A.客户不认可的，交易价格高于客户指令范围的，交易结果由客户承担 B.客户不承担的，多于指令数

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

期货交易所，期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交...

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院财政部门 D.中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。[2010年9月真题]A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈投资者 D.编造并传播有关期

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。A.作获利保证承诺 B.作共担风险承诺 C

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（）