选择题:按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,...

题目内容:

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。 ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②

参考答案:
答案解析:

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及

查看答案

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终...

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终...

查看答案

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是( )。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是( )。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者

查看答案

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。A.

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。A.

查看答案

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过

查看答案