关于一级交易商的说法正确的有( )。Ⅰ．符合条件的交易商可以申请一级交易商资格Ⅱ．一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市Ⅲ．...

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。 A、社会公众股B、国家股C、法人股D、外资股

证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以...

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在辖

下列选项中，说法不正确的是（ ）。A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 B、依法负有信息披露义务的公司对

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。A、合伙企业 B、股份有限公司 C、企业分支机构 D、个人独资企业

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。A、公司章程 B、由注册会计师提供的验资报告 C、经注册会计师审计的财务会计报表 D、中

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。①证券投资师；②证券投资顾问；③证券分析师；④证券分析顾问。A.①②③④

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。①在持续督导期间，上市公司违反公司治理有...

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应...

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事、高级管理人员提起诉讼

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。①平等②自愿③公平④诚实信用A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程...

下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 C.基金

企业发行债务融资工具应在( )注册。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外 B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D

甲有限责任公司成立于2017年1月5日。公司章程规定,股东乙以其名下的一套房产出资。乙于1月7日将房产交付公司,但未办理权属变更手续。5月9日,股东丙诉至...