证券发行市场又被称为( )。A.一级市场  B.流通市场  C.二级市场  D.主板市场

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5

除特殊规定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（    ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。A、1 B、3 C、6 D、12

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（    ）。A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具有证券从业资

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（    ）年内不得转让。A、1 B、2 C、3 D、5

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（    ）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、3

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（ ）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ....

下列表述错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申...

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理...

《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会

结算会员由（ ）组成。A.交易结算会员 B.全体结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员

刘某取得了期货从业资格，于2014年11月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到（）。A.诚实守信 B.恪尽职守 C.坚持公开、公平、公正原则 D

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣

期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.平仓 B.资金 C.价格 D.时间

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。[2010年6月真题]A.75 B.70 C.80

中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。（）

张某系某国有期货交易所会计。2012年9月20日下午下班时，张某发现本所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内（未锁）。当日下班后，张某趁所内无人之机...

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。[2012年9月真题]A.所在地期货交易所 B.所