对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（ ）。Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的...

下列各项属于《证券法》总则内容的有（ ）Ⅰ．立法的宗旨、适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与...

按照权证的内在价值分类，权证可分为（ ）。Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

（ ）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A、发行的银行 B、政府的银行 C、银行的银行 D、人民的银行

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审A.①②③ B.①③④

债券的开户合同应当包括如下事项()。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限...

全国社保基金境外投资限于下列投资( )。①银行存款 ②外国政府债券③基金 ④股票⑤银行票据A.①② B.①②⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤

我国证券市场的监管目标是（ ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证...

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④...

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工...

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．应收账款证券化Ⅲ．信贷资产证券化Ⅳ．未来收益证券化A.Ⅱ、Ⅲ

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。A.附息金融债券；贴现金融债券 B.普通金融债券；累进利息金融债券 C.信用债券；担保债券 D.附有选择权的债

下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票的收益率是相互影响的 C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性②货币中介目标选取的标准不同于操作目标...

宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳...

影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。A.税收政策 B.信贷政策机制 C.公共支出政策 D.国债发行

商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4％Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．贷款损失准备计提充足A.

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）％。A.4 B.8 C.10 D.20