QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.A、2天 B、2个工作日 C、3天 D、3个工作日

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。A、独立性 B、客观性 C、公正性 D、一致性

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C、

基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人 B.基金评级机构 C.律师事务所 D.基金持有人

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A、基金托管人 B、基金咨询机构 C、基金服务机构 D、基金投资人

混合型基金不包括（ ）。A、偏股型基金 B、偏债型基金 C、平衡型基金 D、配置型基金

以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。A、股东利益优先原则 B、高效监管原则 C、审慎监管原则 D、保障投资人利益原则

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A. 投资合规性风险 B. 信息披露合规性风险 C. 反洗钱合规性风险 D. 监管合规性风险

内部控制系统的目标是（ ）。A. 降低经营风险 B. 提高基金管理人的经营效益 C. 消除经营风险 D. 直接促进组织目标的实现

下列不属于专业投资者的是。（）A. 证券公司 B. 社会保障基金 C. 近1年末金融资产不低于800万元的法人 D. 私募基金管理人

我国场外认购LOF份额，应使用( )账户进行认购。A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金 B. 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金 C.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3 B.6  C.12  D.36

以下不属于证券投资基金特点有（）。A.集合投资. 专业管理 B.组合投资. 分散风险 C.投入较少. 回报较高 D.独立托管. 保障安全

我国的证券交易所是依法设立的，( )，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A. 以利润最

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。A. 0.2% B. 0.5

( )是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.分级基金 B.伞形基

与正常的金融资产相比，金融类不良资产具有高收益和高流动性以及处于贬值、过度积聚的危害性、价值实现具有一定的条件性特征。（）