证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖...

下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。Ⅰ．发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明Ⅱ．发行公告是招股说明书不可分割的...

公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1 B.2 C.3 D.5

发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有（    ）情形的，应当认定为共同虚假陈述，分别与发行人、上市公司、...

证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。A、50% B、80% C、90% D、100%

下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，表述正确的是（    ）。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭证券交易所的...

取得从业资格的人员，可以通过机构申请执业证书，所应符合的条件不包含（    ）。A、已被机构聘用 B、品行端正，具有良好的职业道德 C、未被中国证监会认定为证券

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于规定的，召集人可以就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。大会应当有代表（    ）以上基金份额的持有人参加...

（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券金融股份有限公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、证

根据《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A、受他人指使、胁迫有违法行为，但不主动交待违法

根据《证券市场禁入规定》规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的...

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A、期货交易所 B、会员 C、客户 D、国务院期货监督管理机构

下列属于股份有限公司的发起人应当承担的责任的是（ ）。 Ⅰ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。 Ⅱ.公司不能...

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构 主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（ ...

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。A. 15 分、20 分、50 分、15 分

中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）。A.期货交易所从非全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔 B.期货公司从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨

王某曾子2007年7月在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书...