基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。A. 申购 B. 认购 C. 赎回 D. 转换

设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ )。A、基金托管人 B、基金注册登记机构 C、中央结算公司 D、销售机构

关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ )。A、债券基金没有确定的到期日 B、债券基金的收益比债券的利息固定 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券

债券基金是指主要投资于（ )的基金类型。A、现金 B、债券 C、证券 D、股票

下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公...

公司内部控制的核心是( )。A.明确责任 B.权力制衡 C.风险控制 D.严格授权

开放式基金的认购采取( )方式。A、金额认购 B、基金份额认购 C、股票份额认购 D、证券认购

以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金

(　)年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933  B.1987  C.2003  D.1998

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析(　)。A.基金投资人的真实需求 B.基金管理人的需求 C.基金份额持有人的个人爱好 D.基金托管

（ ）是开展基金一切活动的中心。A.基金管理人 B.基金受托人 C.基金投资人 D.中国证监会

基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。Ⅰ．经济Ⅱ．社会Ⅲ．文化Ⅳ．自然A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．股票反映的是所有权关系Ⅱ．债券反映的是债权债务关系Ⅲ．基金反映的是信托关系Ⅳ．基金是一种...

国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。A.股票保险策略 B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门

（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、风险评估 B、风险应对 C、事项识别 D、控制活动

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A、0.025% B、0.3% C、0.5% D、0.05%

股权类金融资产以各类（）为主A.票据 B.股票 C.基金 D.期货

T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.T B.T+2 C.T+1 D.T+3