行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。①行业或产业竞争结构②抗外部冲击的能力③经济周期循环④行业估值水平A.①②③ B.①②③

关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗...

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。①票面利率②预期通货膨胀率③风险溢价④真实无风险收益率

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立 B.资本市场的初步建立 C.2004年，中

下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（）产品。Ⅰ．股票、债券Ⅱ．证券投资基金、央行票据Ⅲ．短期融资券、资产支持证券Ⅳ...

设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时...

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型

在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％ B.75％ C.80％ D.85％

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人 B.受托人 C.承销商 D.服务机构

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债 D.公司债

通常期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A.附息式国债 B.贴现式国债 C.流通国债 D.记账式国债

在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度 B.审批制度 C.推荐制度 D.发审委制度

金融市场是以（ ）为交易对象。A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产 D.无形资产

够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规...

风险补偿的形式有（ ）补偿。Ⅰ．人力Ⅱ．物资Ⅲ．风险准备金Ⅳ．应急资本A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券投资基金所应支付的费用包括（ ）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ...

保荐人的保荐责任期包括()。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间A.①②③ B.①② C.①③ D.②③

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...