题目内容:
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
参考答案:
答案解析:
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告