下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

债券的开户合同应当包括如下事项()。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之问的权利和义务③确立开户合同的有效期限...

政策性金融债券可以在全国银行问债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取()或()的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内...

首次公开发行股票的简称为（ ）。A.PPP B.OTP C.IPO D.CIO

可以申请设立证券账户的有（ ）。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户A.①②③④ B.①②③ C.②③ D.①②

下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某 B.国有石油企业甲公司 C.证券金融公司财务总监张某 D.小型证券公司丙公司

报价系统的主要特点包括（ ）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。I．组织合规培训Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ．组织...

下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（ ）。Ⅰ．契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格Ⅱ．契约型基金的资金是通过发行基金份...

证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（）。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.监管部门

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括()。①交易场所和交易组织形式不同②交易的监管程度不同③金融期货交易是标...

关于公司债，下面说法正确的是()。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200...

下列属于经济指标中的同步性指标的包括()。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者 B.个人投资者 C.企业和事业法人类机构投资者 D.基金类投资者

二级市场的重要功能有()。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A.①② B.②④ C.②③ D.①③

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()A. 最近3个会计年度的净收入不低

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金...

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。A、当日 B、次日 C、下一交易日 D、2个交易

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。A.情节严重的，处以拘役 B.情节严重的，处5年以上有期徒刑 C.情节严重的，处5年以上10年