中国财务公司协会是企业集团财务公司的行业自律组织，是全国性、营利性的社会团体法人。

下列关于赤道原则的表述正确的有（　　）A.要求金融机构在向项目投资时，要督促项目发起人，借款企业采取有效措施来消除或减缓项目建设对环境和社会所带来的负面影响 B

以下不属于市场领导者保持现有市场分额所采取的措施的是（）。A.继续发挥本身优势，提高市场进入难度，主动设置障碍来阻止竞争对手的进攻 B.采取积极防御战略，对竞争

风险处置的措施主要有( )。①停业整顿；②接管；③行政重组；④撤销。A.①④ B.①②③④ C.①②③ D.②③④

已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2 B.3 C.4 D.5

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）日。（T日为申购日）A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T

通常地，政府用作弥补赤字的主要方式为( )。A.发行国债 B.增加税收 C.向中央银行借款 D.动用历年结余

金融风险按驱动因素可分为（ ）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币 B.外国货币 C.国际储备 D.特别提款权

普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同 B.持股人身份不同 C.持股金额不同 D.优先级别不同

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓...

下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分开负债②共同负债③集合发行④发行期限灵活A.①④ B.①③④ C.②③ D.②④

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月 B.3个

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。A.50％ B.100％ C.150％ D.200％

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．198...

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融...

ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金，开放式基金 B.主动型基金

下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率、偿付能...

地方债分销价格的确立方式（ ）。A.自定价格 B.财政部统一价格 C.承销团中标价格 D.承销团统一价格