下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者...

（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务院证券监督管

下列不属于股东大会应当在两个月内召开临时股东大会的情形的是（    ）。A、董事会认为必要时 B、单独或者合计持有公司半数以上股份的股东请求时 C、公司未弥补的

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客户利益优先原则 D、

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是 财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

下列关于中国证监会的表述中正确的有（ ）。A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（ ）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股

期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理...

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。A.期货公司应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

某期货交易所设立在A区，后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。 请回答下列问题：A.处3万元以

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，对直接负责的主管...

投资者可以提供（ ）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A.上个月 B.近两个月内 C.最近一个年度内 D.最近两个年度内

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程 C.执行会员大会、理事会的决议 D.按规定缴

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.为投资者的投资羸

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存（）年。A.10 B.15 C.20 D.30

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构