选择题:中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定管理及撤销。 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定管理及撤销。 参考答案: 答案解析:
首席风险官在履行职务时,不得()。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 B.在期货公司兼任除合规部门负责人 首席风险官在履行职务时,不得()。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 B.在期货公司兼任除合规部门负责人 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司变更股权,若单个股东的持股比例要增加到5%以上,应当符合下列条件:()。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.期货公司与股东之间不存在任何交易的 期货公司变更股权,若单个股东的持股比例要增加到5%以上,应当符合下列条件:()。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.期货公司与股东之间不存在任何交易的 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货投资者保障基金的资金运用限于()A.购买中央级金融机构发行的金融债券 B.购买央行债券 C.美国国债 D.银行存款 期货投资者保障基金的资金运用限于()A.购买中央级金融机构发行的金融债券 B.购买央行债券 C.美国国债 D.银行存款 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。A.执业道德 B.技能 C.专业知识 D.证券从业资格证 期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。A.执业道德 B.技能 C.专业知识 D.证券从业资格证 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长 期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案