证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户...

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的央议④制定公司...

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法...

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法...

下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和...

甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2...

（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①③

全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审...

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。①行业的虚假陈述②自然人的虚假陈述③法人的虚假陈述④公司的虚假陈述A.①②③④ B.②③ C.

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B

集合计划成立应当具备下列条件( )。 ①客户人数在200人以下并不少于2人 ②客户人数在200人以下并不少于3人 ③50亿元人民币以下并不低于...

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.80 C.100 D.200

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.期货监督管理机构

证券公司客户的交易结算资金应当存放在（  ），以每个客户的名义单独立户管理。A.中介机构 B.证券交易所 C.第三方机构 D.商业银行

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企

根据公司法律制度的规定，当公司出现特定情形，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决，持有公司全部股东表决权10%以上的股东提起解散公司诉讼...

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下  B.3万元

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10  B.15  C.20  D.30

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管