关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依...

以下属于非法集资类犯罪的追诉情形的是（    ）。A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在十万元以上的 B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在三十万元以上

虚假陈述的行为按照信息公开的对象不同，可分为（    ）。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明的事项有（    ）。Ⅰ.募集资金的用途Ⅱ.发起人认购的股份数Ⅲ.无记名股票的发行总数Ⅳ.认...

下列事项中，期货公司办理时应当经国务院期货监督管理机构批准的包含（    ）。 Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产 Ⅱ.设立、收购、参股或者终止境...

下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（    ）。Ⅰ.公司四分之一以上监事发生变动Ⅱ.持有公司3%以上股份的股东持有股...

下列不属于资产管理合同必备内容的是（ ）。A、运作方式 B、客户的财产状况 C、投资范围、投资策略和投资限制 D、合同变更、解除和终止的事由、程序

取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是（ ）。 Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已...

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应...

中国证监会及其派出机构有权采取下列（ ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。A. 2 B. 7 C. 10 D. 15

期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用。A.提取 B.管理 C.监督 D.使用

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（ ）。A. 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。 A专业技能 B专业知识 C投资经验 D职业道德

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者可的培训。期货公司首席风险官有（）情况的，中国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.三次

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确

期货公司的（）每年应至少召开两次会议。A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.会员大会

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确 （）的责任。A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.

期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。（）

根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体？（）[2011年5月真题]A.中国证监会的工作人员 B.中国期