选择题:证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下 B.3万元

题目内容:

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下

参考答案:
答案解析:

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券

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投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30

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患儿,5岁,近1周内常有头面肢体浮肿,时轻时重,小便短赤,头身困重,脘闷纳呆,口苦口黏,大便不爽,舌红,荅黄腻,脉滑数。1个月前曾有皮肤感染病史。治疗应首选A.

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证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )。Ⅰ.抵押融资Ⅱ.资金拆借Ⅲ.对外担保Ⅳ.可能承担无限责任的投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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下列属于客户征信调查内容的是( )。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信记录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

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