多选题:上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。 A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 参考答案: 答案解析:
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的,由中国证券业协会责令改正 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的,由中国证券业协会责令改正。A.弄虚作假 B.徇私舞弊 C.故意刁 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.股票在二级市场上进行转让 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。A.取消从业资格 B.处以3万元以上5万 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案