封闭式基金发售方式主要有（ ）。A、金额认购和证券认购 B、证券认购和网上发售  C、网上发售和网下发售 D、网下发售和金额认购

以下说法中，正确的是（ ）。A、专业审慎是基金职业道德的核心规范 B、基金行业的本质是销售行业 C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素 D、基金经理盈

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。A、功能互补 B、表现形式相同 C、调整范围不同 D、都是行为规范

内部控制的基本要素不包括（ ）。A、信息沟通 B、控制活动 C、风险披露 D、控制环境

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构不包括（）。A.保险公司  B.基金公司  C.证券公司  D.商业银行

基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了( )原则。A.不得进行内幕交易  B.不得操纵市场

( )是“投资者适当性”原则的体现。A. 合格投资者制度 B. 适度监管制度 C. 行政审批制度 D. 市场准入限制

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A. 中国证监会基金机构监管部 B. 中国证券业协会 C. 中

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A. 缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B. 缘故法是通过现有客户介绍

基金合同特别约定的事项不包括（ ）。A.基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利 B.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 C.基金财产的投向和

下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述，错误的是（ ）。A. 仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B. 分级基金较普通基金复杂，风险更大

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。A. 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益 B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内进行审查。A. 3 B. 6 C. 9 D. 12

（　　）是银行业自律管理的最高权力机构，由参加协会的全体会员单位组成。A.中国银行业协会 B.中国银行业协会会员大会 C.银监会 D.中国银行业协会理事会

承租人和供货人为同一人的金融租赁形式是( )。A.直接融资租赁 B.转租赁 C.售后回租 D.联合租赁

高级管理层的职责包括（）。A.执行董事会决策 B.监督董事会完善内部控制体系 C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控

（　）是平衡银行流动性和盈利性的优良工具。A.政府债券 B.金融债券 C.债券投资 D.股票投资

对存在重大耗能和污染风险的授信企业应实行名单式管理。（ ）

中国人民银行的主要职责不包括( )。A.作为国家的中央银行，从事所有的国际金融活动 B.发行人民币，管理人民币流通 C.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市

持有期收益率的计算公式是：持有期收益率=(出售价格-购买价格+利息)／购买价格×100％。( )