个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A.申请报告  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的

下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以（    ）的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。A、本公司 B、客户 C、证监会 D、监事会

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法错误的是（    ）。A、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 B、取得从业资格人

有限责任公司的股东以其（    ）为限对公司承担责任。A、营业额 B、认缴的出资额 C、资产总额 D、债务总额

对中国证监会采取的（ ）监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。 Ⅰ.发行人或其董事、监事...

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.备良好...

上市公司未按照规定报送有关报告，应对其处以（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、3万元以上30万元以下 D、30万元以上60

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许（ ）陈述意见。A、律师事务所 B、会计师事务所 C、董事 D、经理

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括（ ）项目。A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 4个

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应...

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官己按照要求履行报告义务的，应当免于处罚。

期货交易所不得发布下列（）信息。A.开盘价 B.收盘价 C.价格预测 D.最高价

期货公司许可证正本遗失的.期货公司应于（）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废.并持登载声明向中国证监会重新申领。 A10 B15 C20...

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A.执业道德 B.技能 C.专业知识 D.证券从业资格证

期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A.公平公开 B. 明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理

（）依法对期货公司实行自律管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约...