基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（ ）计量。A. 平均价 B. 成本 C. 收盘

如果利率（ ），短期投资可以迅速地找到高收益投资机会，若利率（ ）长期债券却能保持高收益。A. 上升. 下降 B. 下降. 上升 C. 波动较大. 波动较小 D

（ ）是指投资组合持仓与基准不同的部分。A. 波动率 B. 主动比重 C. 久期 D. 凸性

股票价格指数不属于的一项是（ ）A. 上海证券交易所国债指数 B. 深证综合股票价格指数 C. 沪深300指数 D. 上证180指数

下列关于同业拆借的表述，不正确的是（ ）。A. 期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年 B. 拆借的资金一般用于缓解金融机构长期流动性紧张 C. 中央银行可以通过

下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市销率模型  B.经济附加值模型  C.企业价值倍数  D.市盈率模型

（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。A. 分位数 B. 方差 C. 协方差 D. 标准差

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中介介绍业务应当提供（）服务。A.期货行情信息、交易设施 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公

企业组织机构设计的原则包括()。A:统一指挥原则 B:波动性原则 C:执行和监督机制分设的原则 D:稳定性和适应性原则 E:有效管理幅度原则

理想交易与实际交易收益的差价是（ ）。A.执行缺口 B.买卖差价 C.资本损失 D.资本损益

沪深300指数采用（ ）进行计算。A.算数平均法 B.派许加权法 C.几何平均法 D.市值加权法

下列不属于基础衍生工具的是（ ）。A.远期合约 B.期权合约 C.结构化金融衍生工具 D.互换合约

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...

根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A、以股票为主要投资对象的基金 B、以货币市场工具为主要投资对象的基金 C、以国债为主要投资对象的基金 D、主

保本基金的安全垫等于（ ）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额 B、投资组合中风险资产与保本资产的比例 C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合

（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A. 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ，实现市场信息公开化 B. 对监管对象公正对待，一视同仁

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。A. 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B. 基金托管人出具委托其托管的委托涵 C. 具备安全保管基金全部资

（ )针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A、缘故法 B、介绍法 C、识别法 D、陌生拜访法

负有信息披露义务的当事人包括（ ）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人Ⅳ.证券业协会A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、