（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性 B.协调性 C.公正性 D.健全性

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.完整性原则

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A、被依法取消基金托管资格 B、被基金份额持有人大会解任 C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、被依法取消基金管

基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责...

（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A、金融市场和金融服务机构 B、基金市场和股票市场 C、股票市场和债券市场 D、期货市场和股票市场

我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。A、2003年6月1日 B、2004年6月1日 C、2004年7月1日 D、2003年7月1日

基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司 B、基金托管人 C、商业银行 D、证券公司

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A.健全性原则 B.有效原则 C.及时性原则 D.相互制约原则

对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月 B.3年 C.1年 D.5年

基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基...

价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样 B.投资风险高低无法比较 C.投资风险相对较低 D.投资风险相对较高

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约

关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10% C.买入申报是为100份及其

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1 B、2 C

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A、最小申购 B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C、现金替代 D、基金份额总值

（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A、2000 B、2003 C、2005 D、2007

以下哪项不是基金客户服务的特点（ ）。A、时效性 B、专业性 C、客观性 D、持续性