单选题：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是(　　)。

题目内容：
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是(　　)。 A．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D．持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
参考答案：
答案解析：

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(　　)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是(　　)。

下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是(　　)。A．发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B．发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C．发行人

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　　)年并存档备查。

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　　)年并存档备查。A．5 B．4 C．3 D．2

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

财务顾问及财务顾问主办人出现(　　)，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度

财务顾问及财务顾问主办人出现(　　)，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案