单选题：财务顾问及财务顾问主办人出现(　　)，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度

题目内容：
财务顾问及财务顾问主办人出现(　　)，中国证监会对其采取监管谈
话，出具警示函，责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的 A．①②④
B．①②③
C．①③④
D．①②③④
参考答案：
答案解析：

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(　　)。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是(　　)。立场不同服务方式和内容不同服务对象有所不同市场影响有所不同

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是(　　)。立场不同服务方式和内容不同服务对象有所不同市场影响有所不同A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列说法错误的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。A．证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B．按风险承受能力不同，经纪业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列不属于沪港通可交易的证券品种的是(　　)。

下列不属于沪港通可交易的证券品种的是(　　)。A．上证180指数成分股 B．香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C．上证380指数成分股 D．A+H股上市公司

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于异常交易的说法，错误的是(　　)。

下列关于异常交易的说法，错误的是(　　)。A．证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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