单选题:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列(  )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月

题目内容:
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过
程中,有下列(  )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月
暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证
券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

下列各项,不属于债券存续期间重大事项的是(  )。

下列各项,不属于债券存续期间重大事项的是(  )。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人

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承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(  )年并存档备查。

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(  )年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2

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财务顾问及财务顾问主办人出现(  ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度

财务顾问及财务顾问主办人出现(  ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括(  )。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

证券投资顾问业务的内部控制要求包括(  )。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留

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证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是(  )。立场不同服务方式和内容不同服务对象有所不同市场影响有所不同

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是(  )。立场不同服务方式和内容不同服务对象有所不同市场影响有所不同A. B. C. D.

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