单选题:以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易 A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。A.从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年 B.从事信息相关工作10年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非 ( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于( )万元,或者最近3年年均收入不低于( )万元。 自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于( )万元,或者最近3年年均收入不低于( )万元。A.200;20 B.300;30 C.500;50 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案