单选题:自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于( )万元,或者最近3年年均收入不低于( )万元。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于( )万元,或者最近3年年均收入不低于( )万元。 A.200;20 B.300;30 C.500;50 D.1000;50 参考答案: 答案解析:
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于行政诉讼的特征,下列说法错误的是( )。 关于行政诉讼的特征,下列说法错误的是( )。A.由人民法院统一受理和审理 A.由人民法院统一受理和审理 A.由人民法院统一受理和审理 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案