单选题：(　　)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

(　　)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。 A．在专业投资者申请转化普通投资者
B．向普通投资者销售高风险产品或服务
C．经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D．向普通投资者履行信息告知义务

参考答案：

答案解析：

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于(　　)万元，或者最近3年年均收入不低于(　　)万元。

自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于(　　)万元，或者最近3年年均收入不低于(　　)万元。A．200；20 B．300；30 C．500；50

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括(　　)。

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括(　　)。A．分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

关于行政诉讼的特征，下列说法错误的是（）。

关于行政诉讼的特征，下列说法错误的是（）。A．由人民法院统一受理和审理 A．由人民法院统一受理和审理 A．由人民法院统一受理和审理 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)承担全面风险管理的直接责任。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)承担全面风险管理的直接责任。A．监事会 B．经理层 C．董事会 D．各业务部门、分支机构和子公司

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