单选题：关于证券公司描述正确的是( )I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 II 证券公司既是证券市场投

题目分类：金融市场基础知识
题目类型：单选题
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题目内容：

关于证券公司描述正确的是( )
I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV

参考答案：

答案解析：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。 A．2 B．3 C．4

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。 A．证券承销 B．证券经纪业务 C．证券自营业务 D．资产管理业务

分类：金融市场基础知识题型：单选题

以证券公司（）为基础，以财务状况和合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。

以证券公司（）为基础，以财务状况和合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。 A．合规管理 B．风险管理能力 C．以净资本为核心的风险监控与预警 D．以净资产

分类：金融市场基础知识题型：单选题

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征的（　）。A．跨期性 B．杠杆性 C．联

分类：金融市场基础知识题型：单选题

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。 A．获取非法利润 B．获取合法利润 C．违背受托义务 D．遵守受托义务

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