以证券公司()为基础,以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。

以证券公司()为基础,以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。 A.合规管理 B.风险管理能力 C.以净资本为核心的风险监控与预警 D.以净资产

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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,体现了金融衍生工具基本特征

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,体现了金融衍生工具基本特征的( )。A.跨期性 B.杠杆性 C.联

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背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务

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证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是(  )。

证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是(  )。 A.净资本不低于5000万元人民币 B.净资本不低于2亿元人民币 C.经营证券经纪业务已满3年

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括(  )。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括(  )。 A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用

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