单选题：以证券公司（）为基础，以财务状况和合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。

题目内容：

以证券公司（）为基础，以财务状况和合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。 A．合规管理
B．风险管理能力
C．以净资本为核心的风险监控与预警
D．以净资产为核心的风险监控与预警

参考答案：

答案解析：

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征的（　）。A．跨期性 B．杠杆性 C．联

分类：金融市场基础知识题型：单选题

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。 A．获取非法利润 B．获取合法利润 C．违背受托义务 D．遵守受托义务

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（　　）。 A．净资本不低于5000万元人民币 B．净资本不低于2亿元人民币 C．经营证券经纪业务已满3年

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（　　）。 A．风险收益匹配 B．客观 C．公正 D．诚实信用

分类：金融市场基础知识题型：单选题

证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 A．客户 B．登记结算机构 C．证券公司 D．证券交易所

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