某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5%

申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申

（ ）是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A、利息率 B、名义利率 C、通货膨胀率 D、实际利率

关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（ ）。A、收盘价通过集合竞价的方式产生 B、收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔

对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（ ）。A、投资期限 B、收益需求 C、风险容忍度 D、流动性

（ ）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A、半强有效市场 B、弱有效市场 C、半弱有效市场 D、强有效市场

目前，办理摘取前结算业务的系统是（ ）。A.深圳清算所客户终端系统 B.中债综合业务平台 C.大连清算所客户终端系统 D.债券综合业务平台

期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（ ）。A、3%～5% B、1%～3% C、5%～10% D、5%～15%

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题 B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 C.为保持估值方法的一致性，基

基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。A、证券投资基金 B、会计师事务所 C、基金管理公司 D、基金托管人

依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（ ）。A.半强式有效市场 B.强式有效市场 C.半弱式有效市场 D.弱式有效市场

下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（ ）。A. 基金不可以投资于规定以外的可转让证券 B. 基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于1

存在活跃市场的情况下，应以（ ）作为计量日的公允价值。A. 发行日开盘价 B. 发行日收盘价 C. 活跃市场上未经调整的报价 D. 发行日平均价

下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是( )。A. 夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标 B. 信息比率引入了业绩比较基准的因素 C. 信息比率是对相

（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A. 融资 B. 融券 C. 买断 D. 回购

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。A. 完全复制＞抽样复制＞优化复制 B. 完

我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A.0.33% B.0.5% C.1% D.1.5%

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接

关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资

车辆调度形式按车辆工作时间的长短可以分为()。A:正班车 B:加班车 C:夜班车 D:全程车 E:区间车