选择题:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的...

题目内容:

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。 ①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④ B.①②③④

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④ B.①②③④

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下列叙述不包括在执业医师法的立法宗旨中的是A.为了加强医师队伍的建设 B.提高医师的职业道德和业务素质 C.保障医师的合法权益 D.保证医生不收受红包 E.保护

下列叙述不包括在执业医师法的立法宗旨中的是A.为了加强医师队伍的建设 B.提高医师的职业道德和业务素质 C.保障医师的合法权益 D.保证医生不收受红包 E.保护

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证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④

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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户

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以下各项属于证券经纪业务特点的是()。①业务对象的广泛性②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C.①③

以下各项属于证券经纪业务特点的是()。①业务对象的广泛性②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C.①③

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